不一樣丨中國(guó)香港9號(hào)牌照最火熱卻最難！
發(fā)布日期：2019-07-26 16:44 來(lái)源：www.www.cnxwlm.com
【一文看懂丨中國(guó)香港金融牌照分類及申請(qǐng)】已經(jīng)講了金融牌照的分類及申請(qǐng)，這幾種牌照哪一牌照備受熱捧 ？如何獲得熱門的金融牌照，下面由晉昇國(guó)際帶您了解一下！
在中國(guó)香港開支不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同種類的牌照。哪種牌照最受歡迎，下面的數(shù)據(jù)告訴我們真相！
1號(hào)牌-9號(hào)牌（個(gè)人）的變化趨勢(shì):
1號(hào)牌-9號(hào)牌（機(jī)構(gòu)）的變化趨勢(shì):
九種牌照（機(jī)構(gòu)）的占比:
因此，由上圖可以看出，無(wú)論是個(gè)人還是機(jī)構(gòu)，都偏愛9號(hào)金融牌照。
9號(hào)牌照屬于資產(chǎn)管理牌照，持有該牌照就意味著在國(guó)際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。
9號(hào)牌照是中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照，即資產(chǎn)管理牌照。獲頒牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。
9號(hào)牌可以分為大牌和小牌。大牌（無(wú)限制）可以持有客戶資產(chǎn)，像國(guó)內(nèi)可以做公募基金一樣，客戶的資產(chǎn)可以直接匯入公司的賬戶，整個(gè)資產(chǎn)可以作為一個(gè)統(tǒng)一的賬戶進(jìn)行投資管理。而且這些投資者可以不是專業(yè)投資者（PI）。但是就因?yàn)槿绱耍瑸榱吮Ｕ掀胀ㄍ顿Y者，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)對(duì)此類牌照更加嚴(yán)格要求，不僅在繳足股本和速動(dòng)資金方面有極高要求，對(duì)持牌負(fù)責(zé)人（RO）也一樣有很高的要求。所以大牌的市價(jià)更高，能做的業(yè)務(wù)也更多，因此大的上市機(jī)構(gòu)會(huì)偏向于申請(qǐng)或者購(gòu)買大牌照，便于業(yè)務(wù)的發(fā)展。
而9號(hào)牌（小牌照）不能持有客戶資產(chǎn)，因此必須為每個(gè)客戶設(shè)立獨(dú)立賬戶，并且不得持有這些資產(chǎn)，只能代為管理，并且投資者也有相對(duì)限制。因?yàn)榉珠_賬戶管理是一個(gè)比較麻煩，故此類牌照可能更適合做私募基金，不適合做更廣泛基金項(xiàng)目。
根據(jù)中國(guó)香港《證券及期貨條例》發(fā)牌及注冊(cè)事宜之規(guī)定，任何人士進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)，必須向中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)牌照，凡未領(lǐng)有所需牌照或注冊(cè)而中國(guó)香港進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)或向中國(guó)香港的投資大眾積極推廣任何構(gòu)成受規(guī)管活動(dòng)的服務(wù)，即屬于觸犯嚴(yán)重罪行。
申請(qǐng)需要什么條件？
每最少兩名負(fù)責(zé)人員。最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員，最少一名負(fù)責(zé)人員必須以中國(guó)香港作為基地。
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負(fù)責(zé)人員 |
持牌代表 |
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學(xué)業(yè)/行業(yè)資格 |
持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（如會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律） 或其他學(xué)位（最少兩科指定范疇的科目考試合格） 或?qū)I(yè)資格（如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等） |
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相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn) |
最少3年從事相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn) |
無(wú) |
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管理經(jīng)驗(yàn) |
2年 |
無(wú) |
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本地規(guī)管架構(gòu)考試 |
中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格 |
中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格 |
領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當(dāng)人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引。
公司必須定期提交經(jīng)審核的賬目及財(cái)務(wù)申報(bào)表，須在特定時(shí)間內(nèi)通知證監(jiān)會(huì)與公司的業(yè)務(wù)相關(guān)的某些時(shí)間或資料更改。
目前內(nèi)地已擁有9號(hào)牌的私募機(jī)構(gòu)很少通過(guò)收購(gòu)的方式獲取9號(hào)牌照進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，一般規(guī)模較大的內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)一般會(huì)選擇在中國(guó)香港設(shè)立子公司來(lái)獲得中國(guó)香港9號(hào)牌，這樣一方面可以使中國(guó)香港子公司與內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)的名稱保持一致或相似，有利于品牌的發(fā)揚(yáng)與傳承，另一方面，由于收購(gòu)一家已經(jīng)成功申請(qǐng)到9號(hào)牌照的中國(guó)香港公司也需要進(jìn)行一系列的申請(qǐng)并準(zhǔn)備所需材料，與設(shè)立子公司在時(shí)間的花費(fèi)上基本相同。因此，很少有內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)選擇用直接收購(gòu)的方式來(lái)獲取中國(guó)香港9號(hào)牌照。
從申請(qǐng)條件可以看出，中國(guó)香港金融牌照的申請(qǐng)需要經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)格的考試和資格審查，同時(shí),企業(yè)也要求在中國(guó)香港有實(shí)際的辦公地址，以及要有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。自己申報(bào)的話費(fèi)時(shí)費(fèi)力效果還不能保證。建議請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)及申辦，量身定制個(gè)性化解決方案，實(shí)現(xiàn)快速審批。
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